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以下關于合規管理的目標表述錯誤的是
以下關于合規管理的目標表述錯誤的是 以下關于合規管理的目標表述錯誤的是（ ）。 A、基金管理人應當建立良好的內部治理結構，明確股東會、董事會、監事會和高級管理人員的職責權限，確�；鸸芾砣烁鞑块T的合規運作 B、公司組織結構應當體現合作共贏、互幫...
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非公開募集基金管理人的登記及非公開募集基金的備案要求
非公開募集基金管理人的登記及非公開募集基金的備案要求 （一）非公開募集基金管理人的登記要求 擔任非公開募集基金管理人，應當經國務院證券監督管理機構注冊或者基金行業協會登記�；鸸芾砣藨敯凑找幎ǖ臈l件向國務院證券監督管理機構申請注冊，但基金...
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債券的分類
債券的分類 1.根據發行主體的不同，債券可以分為政府債券、金融債券和公司債券 （1）政府債券。政府債券的發行主體是政府，中央政府發行的債券稱為國債。政府債券的其主要用途是解決由政府投資的公共設施或重點建設項目的資金需要和彌補國家財政赤字。 （2）...
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銀行間債券市場發展現狀
銀行間債券市場發展現狀 銀行間債券市場是指依托于中國外匯交易中心暨全國銀行間同業拆借中心（簡稱同業中心）和中央國債登記結算公司（簡稱中央登記公司）的，包括商業銀行、農村信用聯社、保險公司、證券公司等金融機構進行債券買賣和回購的市...
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證券金融公司應當每個交易日公布的轉融通信息不包括
證券金融公司應當每個交易日公布的轉融通信息不包括 證券金融公司應當每個交易日公布的轉融通信息不包括（ ）。 A、轉融通獲利情況 B、轉融資余額 C、轉融券余額 D、轉融通成交數據 【答案】A 【解析】證券金融公司應當每個交易日公布以下轉融通信息：（1）...
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標的證券為交易型開放式指數基金的，應當符合的條件不包括
標的證券為交易型開放式指數基金的，應當符合的條件不包括 《上海證券交易所融資融券交易實施細則》（2015年修訂）規定，標的證券為交易型開放式指數基金的，應當符合的條件不包括（ ）。 A、在上海證券交易所上市交易超過3個月 B、最近5個交易日內的日平均...
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有限責任公司設董事會，其成員為
有限責任公司設董事會，其成員為 有限責任公司設董事會，其成員為（ ）人。 A、3～5 B、5～7 C、3～10 D、3～13 【答案】D 【解析】有限責任公司設董事會，其成員為三人至十三人。...
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下列屬于封閉公司的是
下列屬于封閉公司的是 下列屬于封閉公司的是（ ）。 A、無限責任公司 B、股份有限公司 C、有限責任公司 D、股份兩合公司 【答案】C 【解析】封閉式公司又稱不公開公司、不上市公司、私公司等，是指公司股本全部由設立公司的股東擁有，且其股份不能在證券市場...
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下列各項投資工具中，能夠反映信托關系的是
下列各項投資工具中，能夠反映信托關系的是 下列各項投資工具中，能夠反映信托關系的是（ ）。 A、股票 B、債券 C、基金 D、公司型基金 【答案】C 【解析】股票所反映的是所有權關系，債券反映的是債權債務關系，基金反映的是信托關系，公司型基金除外。...
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關于私募基金的說法不正確的是
關于私募基金的說法不正確的是 關于私募基金的說法不正確的是（ ）。 A、向特定的投資者發售 B、只能采取非公開方式發行 C、基金份額的投資金額較高，風險較大，監管機構對投資者的資格和人數的限制較低 D、投資范圍較廣，在基金運作和信息披露方面所受的限...
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